ਸੀਰੀਜ਼ 66 ਦੀ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਪਾਸ ਕਰਨਾ ਸੀਰੀਜ਼ 63 ਅਤੇ ਸੀਰੀਜ਼ 65 ਦੋਵੇਂ ਪਾਸ ਕਰਨ ਦੇ ਬਰਾਬਰ ਹੈ. ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਫਾਈਨਾਰ ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤ੍ਰਣ ਸਮੇਂ, ਸੀਰੀਜ਼ 66 ਦੀ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਉੱਤਰੀ ਅਮਰੀਕੀ ਸਿਕਉਰਿਟੀਜ਼ ਐਡਮਨਿਸਟ੍ਰੇਟਰ ਐਸੋਸੀਏਸ਼ਨ ਦੁਆਰਾ ਵਿਕਸਤ ਕੀਤੀ ਜਾਂਦੀ ਹੈ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਨਾਸਾ (NASA) ਵੀ ਕਿਹਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ.
ਯੂਨੀਫਾਰਮਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਕਟ
ਇਹ ਮਾਡਲ ਕਾਨੂੰਨ ਦਾ ਇਕ ਹਿੱਸਾ ਹੈ, ਜੋ ਪਹਿਲੀ ਵਾਰ 1956 ਵਿਚ ਪੇਸ਼ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਅਤੇ ਬਾਅਦ ਵਿਚ ਸੋਧਿਆ ਗਿਆ, ਜੋ ਕਿ ਰਾਜਾਂ ਦੀਆਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਕਾਨੂੰਨ ਨੂੰ ਮਾਨਕੀਕਰਨ ਅਤੇ ਇਕਸਾਰ ਬਣਾਉਣ ਲਈ ਤਿਆਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ. ਇਹ ਵਿਚਾਰ ਦੇਸ਼ ਭਰ ਵਿੱਚ ਸਭ ਤੋਂ ਵਧੀਆ ਪ੍ਰਥਾਵਾਂ ਪੇਸ਼ ਕਰਨਾ ਸੀ, ਜਦਕਿ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਫਰਮਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਵੀ ਸੌਖੀ ਬਣਾਉਣ
ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਪ੍ਰਤੀਨਿਧੀ ਦੀ ਪਰਿਭਾਸ਼ਾ
ਯੂਨੀਫਾਰਮ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਕਟ, ਜੋ ਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਪ੍ਰਤੀਨਿਧ ਹੈ, ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ ਕਿਸੇ ਵਿਅਕਤੀ ਨੂੰ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫਰਮ ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੁਕਤ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ ਜਾਂ ਉਸ ਨਾਲ ਜੁੜਿਆ ਹੋਇਆ ਹੈ ਜੋ ਇਹਨਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਕੋਈ ਵੀ ਕਰਦਾ ਹੈ:
- ਸਿਫਾਰਸ਼ਾਂ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜਾਂ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹ ਦਿੰਦਾ ਹੈ
- ਕਲਾਇੰਟ ਅਕਾਉਂਟਸ ਜਾਂ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਪ੍ਰਬੰਧਨ
- ਪਤਾ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਰੇ ਕਿਹੜੀਆਂ ਸਿਫਾਰਸ਼ਾਂ ਜਾਂ ਸਲਾਹ ਦਿੱਤੀ ਜਾਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ
- ਨਿਵੇਸ਼ ਸੰਬੰਧੀ ਸਲਾਹ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜਾਂ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਆਪਣੇ ਆਪ ਨੂੰ ਜਾਂ ਆਪਣੇ ਆਪ ਨੂੰ ਰੱਖਦਾ ਹੈ
- ਨਿਵੇਸ਼ ਦੀ ਸਲਾਹ ਨੂੰ ਵੇਚਣ ਜਾਂ ਵੇਚਣ ਲਈ ਬੇਨਤੀ ਕਰਨ, ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਜਾਂ ਸੌਦੇਬਾਜ਼ੀ ਲਈ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਦਾ ਹੈ
- ਉਹ ਕਰਮਚਾਰੀਆਂ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜੋ ਉਪਰੋਕਤ ਕਾਰਜਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਕੋਈ ਵੀ ਕਰਦੇ ਹਨ
ਦੂਜੇ ਪਾਸੇ, ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਉਹ ਨਹੀਂ ਹੁੰਦਾ ਜੋ:
- ਸਿਰਫ ਕਲਰਕੀ ਜਾਂ ਸਹਾਇਕ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਹੈ
- ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਸਲਾਹ ਤਿਆਰ ਕਰਨ ਜਾਂ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਕਿਸ ਦੀ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਅਨੁਸਾਰੀ ਹੈ, ਅਤੇ ਕੌਣ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਖਾਸ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਪ੍ਰਾਪਤ ਨਹੀਂ ਕਰਦਾ ਹੈ
ਐਸਈਸੀ ਨਾਲ ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫਰਮਾਂ ਅਤੇ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਨਾਲ ਸੰਬੰਧਿਤ ਜਾਂ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨਾਲ ਜੁੜੇ ਲੋਕਾਂ ਨੂੰ ਵੱਖਰੇ ਰਾਜ ਰਜਿਸਟਰੇਸ਼ਨ, ਲਾਇਸੈਂਸ ਜਾਂ ਯੋਗਤਾ ਤੋਂ ਮੁਕਤ ਹੁੰਦਾ ਹੈ, ਸਿਰਫ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਪ੍ਰਤੀਨਿੱਧੀਆਂ ਨੂੰ ਛੱਡ ਕੇ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਦਾ ਕਾਰੋਬਾਰ ਅਸਲ ਸਥਾਨ ਇੱਕ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਸੂਬੇ ਦੇ ਅੰਦਰ ਹੈ
ਛੋਟ
ਕਈ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਅਹੁਦਿਆਂ ਦੇ ਧਾਰਕ, ਖਾਸ ਕਰਕੇ ਸੀ.ਐੱਫ.ਏ. ਅਤੇ ਸੀ.ਐੱਫ.ਪੀ., ਨੂੰ ਪਹਿਲਾਂ ਹੀ ਉਸੇ ਸਮੱਗਰੀ ਦੀ ਨਿਪੁੰਨਤਾ ਸਾਬਿਤ ਕਰਦੇ ਹਨ, ਅਤੇ ਇਸ ਤਰ੍ਹਾਂ ਸੀਰੀਜ਼ 66 ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਲੈਣ ਤੋਂ ਜ਼ਿਆਦਾਤਰ ਰਾਜਾਂ ਵਿੱਚ ਛੋਟ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੈ. ਅਜਿਹੇ ਹੋਰ ਅਹੁਦਿਆਂ ਵਿੱਚ ਨਿੱਜੀ ਵਿੱਤੀ ਸਪੈਸ਼ਲਿਸਟ (ਪੀਐਫਐਸ), ਚਾਰਟਰਡ ਫਾਇਨੈਨਸ਼ੀਅਲ ਕੰਸਲਟੈਂਟ (ਸੀ.ਐੱਫ.ਸੀ.) ਅਤੇ ਚਾਰਟਰਡ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਕਾਊਂਸਲਰ (ਸੀ ਆਈ ਸੀ) ਸਰਟੀਫਿਕੇਟਸ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ.
ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਦੀ ਲੰਬਾਈ
ਸੀਰੀਜ਼ 66 ਦੀ ਪ੍ਰੀਖਿਆ 110 ਬਹੁ-ਚੋਣ ਪ੍ਰਸ਼ਨਾਂ ਅਤੇ ਟੈਸਟ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਲਈ 150 ਮਿੰਟ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤੀ ਜਾਂਦੀ ਹੈ. ਇਮਤਿਹਾਨ ਵਿੱਚ ਸਿਰਫ 100 ਪ੍ਰਸ਼ਨ ਅਸਲ ਵਿੱਚ ਉਮੀਦਵਾਰ ਦੇ ਅੰਤਮ ਸਕੋਰ ਵੱਲ ਗਿਣੇ ਜਾਂਦੇ ਹਨ. ਹਰੇਕ ਟੈਸਟ ਵਿੱਚ 10 ਪ੍ਰਯੋਗਾਤਮਕ ਸਵਾਲਾਂ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜੋ ਕਿ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਦੇ ਭਵਿੱਖ ਦੇ ਸੰਸਕਰਣਾਂ ਵਿੱਚ ਵਰਤੋਂ ਲਈ ਵਿਚਾਰੇ ਜਾ ਰਹੇ ਹਨ. ਉਹ ਸਾਰੇ ਪੂਰੇ ਇਮਤਿਹਾਨ ਦੌਰਾਨ ਵੰਡੇ ਜਾਂਦੇ ਹਨ, ਅਤੇ ਟੈਸਟ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਇਸ ਬਾਰੇ ਅਣਜਾਣ ਹਨ ਕਿ ਉਹ ਕਿਹੜੇ ਹਨ.
ਪਾਸਿੰਗ ਸਕੋਰ
ਸੀਰੀਜ਼ 66 ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਯੋਗਤਾ, ਅਤੇ ਪਾਸ ਹੋਣ ਵਾਲੇ ਅੰਕ 75 ਸਹੀ ਉੱਤਰ ਹਨ ਜਾਂ ਅੰਤਮ ਸਕੋਰ ਵੱਲ ਗਿਣਤੀ ਕਰਨ ਵਾਲੇ 100 ਪ੍ਰਸ਼ਨਾਂ ਵਿੱਚੋਂ 75%. ਇਕ ਉਮੀਦਵਾਰ ਜੋ ਸੀਰੀਜ 66 ਦੀ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਫੇਲ੍ਹ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਨੂੰ ਦੁਬਾਰਾ ਲੈਣ ਤੋਂ ਘੱਟੋ ਘੱਟ 30 ਦਿਨ ਪਹਿਲਾਂ ਉਡੀਕ ਕਰਨੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ. ਉਹੀ ਨਿਯਮ ਕਿਸੇ ਅਜਿਹੇ ਵਿਅਕਤੀ ਲਈ ਲਾਗੂ ਹੁੰਦਾ ਹੈ ਜੋ ਦੂਜੀ ਵਾਰ ਫੇਲ ਹੋ ਗਿਆ ਹੈ ਅਤੇ ਜੋ ਇਸਨੂੰ ਤੀਜੀ ਵਾਰ ਲੈਣਾ ਚਾਹੁੰਦਾ ਹੈ. ਤੀਜੀ ਅਸਫਲਤਾ ਤੋਂ ਬਾਅਦ, ਇਕ ਉਮੀਦਵਾਰ ਨੂੰ ਦੁਬਾਰਾ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਦੇਣ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ 180 ਦਿਨ ਉਡੀਕ ਕਰਨੀ ਪਵੇਗੀ. ਇਹ ਉਹੀ ਨਿਯਮ ਬਾਅਦ ਦੇ ਅਸਫਲ ਕੋਸ਼ਿਸ਼ਾਂ ਤੇ ਲਾਗੂ ਹੁੰਦਾ ਹੈ.
ਵਿਸ਼ੇ ਨੂੰ ਛੱਤਿਆ
ਸੀਰੀਜ਼ 66 ਦੀ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਪਾਸ ਕਰਨਾ ਸੀਰੀਜ਼ 63 ਅਤੇ ਸੀਰੀਜ਼ 65 ਦੋਨਾਂ ਪਾਸ ਕਰਨ ਦੇ ਬਰਾਬਰ ਹੈ. ਹਾਲਾਂਕਿ, ਇਹ ਵੀ ਉਮੀਦਵਾਰਾਂ ਲਈ ਤਿਆਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜੋ ਸੀਰੀਜ਼ 7 ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਰੱਖਦੇ ਹਨ. ਇਸ ਅਨੁਸਾਰ, ਸੀਰੀਜ਼ 66 ਦੀ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਸਿਕਉਰਟੀਜ਼ ਪ੍ਰੋਡਕਟਸ, ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਨੀਤੀ ਨਾਲ ਸੰਬੰਧਿਤ ਪ੍ਰਸ਼ਨ ਹੈ ਜੋ ਕਿ ਸੀਰੀਜ਼ 65 ਦਾ ਮਹੱਤਵਪੂਰਣ ਹਿੱਸਾ ਹੈ, ਪਰ ਇਹ ਲੜੀ 7 ਦੀ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਵਿਚ ਵਧੇਰੇ ਲੰਬਾਈ ਅਤੇ ਵੇਰਵੇ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿਚ ਕਵਰ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ.
ਰਜਿਸਟਰਡ ਅਤੇ ਲਾਇਸੰਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨਾ
ਸੀਰੀਜ਼ 66 ਦੇ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਪਾਸ ਕਰਨ ਲਈ ਸਬੰਧਤ ਕਈ ਸਚੇਤ ਹਨ. ਪਹਿਲਾ, ਉਮੀਦਵਾਰ ਅਜੇ ਵੀ ਰਾਜਾਂ ਦੀਆਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਨੂੰ ਜਾਨਣ ਅਤੇ ਪਾਲਣ ਕਰਨ ਲਈ ਜਿੰਮੇਵਾਰ ਹੈ ਜਿਸ ਵਿਚ ਉਹ ਕਾਰੋਬਾਰ ਕਰੇਗਾ. ਦੂਜਾ, ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਪਾਸ ਕਰਦੇ ਸਮੇਂ ਅਕਸਰ ਇੱਕ ਖਾਸ ਰਾਜ ਵਿੱਚ ਵਪਾਰ ਕਰਨ ਲਈ ਲਾਈਸੈਂਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਲਈ ਇੱਕ ਮੁੱਖ ਪੂਰਤੀ ਹੁੰਦੀ ਹੈ, ਇਹ ਜ਼ਰੂਰੀ ਨਹੀਂ ਕਿ ਇਹ ਸਿਰਫ ਇੱਕ ਹੀ ਹੋਵੇ, ਅਤੇ ਕਿਸੇ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਰਾਜ ਵਿੱਚ ਲਾਇਸੈਂਸ ਜਾਂ ਰਜਿਸਟਰ ਹੋਣ ਲਈ ਕਦੇ ਵੀ ਆਟੋਮੈਟਿਕ ਅਧਿਕਾਰ ਪ੍ਰਦਾਨ ਨਹੀਂ ਕਰਦਾ. ਫਿਰ ਵੀ, ਨਾਸਾ ਦਾ ਮੰਨਣਾ ਹੈ ਕਿ ਯੂਨੀਫਾਰਮ ਕੰਬਾਈਕੇਡ ਸਟੇਟ ਲਾਅ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਇਸ ਰਾਜ ਵਿਚ ਬਿਹਤਰ ਸਟੇਟ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ ਅਤੇ ਇਨਕਮਿੰਗ ਜਨਤਾ ਦੀ ਬਿਹਤਰ ਸੁਰੱਖਿਆ ਨੂੰ ਅਜਿਹੇ ਨਿਯਮਾਂ ਵਿਚ ਇਕਸਾਰਤਾ ਵਧਾਉਣ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਪੇਸ਼ਾਵਰਾਂ ਲਈ ਯੋਗਤਾ ਦੇ ਮਿਆਰਾਂ ਵਿਚ ਬਿਹਤਰ ਬਣਾਉਂਦਾ ਹੈ.