ਰਜਿਸਟਰਡ ਵਿਕਰੀ ਸਹਾਇਕ ਪ੍ਰੀਖਿਆ
ਵੱਡੀਆਂ ਫਰਮਾਂ ਤੇ ਉੱਚੇ ਮਿਆਰਾਂ
ਸੀਰੀਜ਼ 11 ਦੀ ਪ੍ਰੀਖਿਆ, ਅਸਲ ਵਿੱਚ, ਸੀਰੀਜ਼ 7 ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਦੇ ਬਰਾਬਰ ਦੇ ਹਿੱਸਿਆਂ ਦਾ ਇੱਕ ਬਹੁਤ ਹੀ ਛੋਟਾ ਅਤੇ ਸਰਲ ਵਰਜਨ ਹੈ. ਹਾਲਾਂਕਿ ਨੋਟ, ਹਾਲਾਂਕਿ, ਸਭ ਤੋਂ ਵੱਡੀਆਂ ਰਿਟੇਲ ਬ੍ਰੋਕਰਜ ਫਰਮਾਂ ਆਪਣੇ ਰਜਿਸਟਰਡ ਵੇਚਣ ਵਾਲੇ ਸਹਾਇਕਾਂ ਨੂੰ ਬਹੁਤ ਉੱਚੇ ਪੱਧਰ ਦੇ ਗਿਆਨ ਦੇ ਕੋਲ ਰੱਖਣ ਕਰਦੀਆਂ ਹਨ, ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਸੀਰੀਜ਼ 7 ਅਤੇ ਸੀਰੀਜ਼ 66 ਦੀਆਂ ਪ੍ਰੀਖਿਆਵਾਂ ਪਾਸ ਕਰਨ ਦੀ ਲੋੜ ਹੁੰਦੀ ਹੈ, ਉਹੀ ਪ੍ਰੀਖਿਆਵਾਂ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਵਿੱਤ ਸਲਾਹਕਾਰ ਪਾਸ ਕਰਨੇ ਜਰੂਰੀ ਹਨ
ਸੀਰੀਜ਼ 11 ਰਜਿਸਟਰਾਂ 'ਤੇ ਪਾਬੰਦੀਆਂ
ਸੀਰੀਜ਼ 11 ਰਜਿਸਟਰਡ ਵਿਕਰੀ ਸਹਾਇਕਾਂ ਨੂੰ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਕੰਮ ਦੀ ਗਤੀਵਿਧੀ 'ਤੇ ਇਨ੍ਹਾਂ ਪਾਬੰਦੀਆਂ ਦਾ ਪਾਲਣ ਕਰਨਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ:
- ਅਣਇੱਛਿਤ ਗਾਹਕ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਵਾਨ ਅਤੇ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ ਕਰਦੇ ਸਮੇਂ ਜਾਂ ਕੀਮਤ ਦੇ ਹਵਾਲੇ ਦੇਣ ਵੇਲੇ ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ ਸਰੀਰਕ ਤੌਰ ਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਮਬਰ ਫਰਮ ਦੇ ਅਹਾਤੇ ਤੇ ਮੌਜੂਦ ਹੋਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ.
- ਉਹ ਇੱਕ ਉਚਿਤ ਤੌਰ ਤੇ ਰਜਿਸਟਰਡ ਪ੍ਰਿੰਸੀਪਲ ਦੀ ਪ੍ਰਤੱਖ ਨਿਗਰਾਨੀ ਹੇਠ ਹੋਣੇ ਚਾਹੀਦੇ ਹਨ.
- ਉਹ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹ ਜਾਂ ਵਿਚਾਰ ਪੇਸ਼ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦੇ.
- ਉਹ ਸਿਫ਼ਾਰਸ਼ਾਂ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ
- ਉਹ ਮੈਂਬਰ ਫਰਮ ਦੀ ਤਰਫੋਂ ਆਦੇਸ਼ ਨਹੀਂ ਦੇ ਸਕਦੇ.
- ਉਹ ਨਵੇਂ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦੇ ਜਾਂ ਖੋਲ੍ਹ ਨਹੀਂ ਸਕਦੇ.
- ਉਹ ਮੌਜੂਦਾ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਪਹਿਲਾਂ ਤੋਂ ਯੋਗ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ
- ਉਹ ਮਿਊਂਸਪਲ ਸਿਕਉਰਟੀਆਂ ਜਾਂ ਸਿੱਧੇ ਹਿੱਸੇਦਾਰੀ ਪ੍ਰੋਗਰਾਮਾਂ ਲਈ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦੇ.
- ਉਹ ਉਹਨਾਂ ਟ੍ਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨਾਂ ਦੀ ਗਿਣਤੀ ਜਾਂ ਅਕਾਰ ਦੇ ਲਈ ਵਾਧੂ ਸਿੱਧੇ ਜਾਂ ਅਸਿੱਧੇ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਪ੍ਰਾਪਤ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦੇ ਜੋ ਉਹਨਾਂ ਦੀ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ ਕਰਦੇ ਹਨ.
ਰਜਿਸਟਰਡ ਵਿਕਰੀ ਸਹਾਇਕ ਦੇ ਫਾਇਦੇ
ਇਕ ਸੀਰੀਜ਼ 11 ਰਜਿਸਟਰਡ ਵੇਚਣ ਵਾਲੇ ਸਹਾਇਕ ਵਿਅਸਤ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਜਾਂ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦੀ ਟੀਮ ਲਈ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਮੁੱਲ ਦਾ ਹੋ ਸਕਦਾ ਹੈ ਜੋ ਉਸ ਦੀ / ਉਸ ਦੀ ਕਿਤਾਬ ਦੀ ਪੁਸਤਕ ਵਿਚਲੇ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਅਣਗਹਿਲੀ ਦੇ ਵਪਾਰਕ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਦੀ ਮਹੱਤਵਪੂਰਣ ਗਿਣਤੀ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਦਾ ਹੈ.
ਰਜਿਸਟਰਡ ਵਿਕਰੀ ਸਹਾਇਕਾਂ ਦੇ ਨੁਕਸਾਨ
ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਵੇਚ ਸਹਾਇਕ ਜੋ ਉੱਪਰ ਸੂਚੀਬੱਧ ਪਾਬੰਦੀਆਂ ਦੇ ਅਧੀਨ ਹੈ, ਇੱਕ ਸ਼ੁੱਧ ਆਦੇਸ਼ ਲੈਣ ਵਾਲਾ ਹੈ, ਜੋ ਸਲਾਹ ਅਤੇ ਵਕੀਲ ਦੀ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦਾ. ਇਸ ਤਰ੍ਹਾਂ ਰਿਕਾਰਡ ਦੇ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਅਣਇੱਛਿਤ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਣਾ ਚਾਹ ਸਕਦੇ ਹਨ, ਜਿੱਥੇ ਇਹ ਲੋੜਾਂ ਵਾਲੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਅਜਿਹੀ ਸਲਾਹ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਲਈ ਹੋ ਸਕਦੀਆਂ ਹਨ ਜਦੋਂ ਇਹ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਦੀ ਗਲਤ ਸਲਾਹ ਹੋ ਸਕਦੀ ਹੈ.
ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਦਾ ਵਿਸ਼ਾ
ਸੀਰੀਜ਼ 11 ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਵਿਚ 50 ਪ੍ਰਸ਼ਨ ਹੁੰਦੇ ਹਨ ਅਤੇ ਇਕ ਘੰਟੇ ਲੱਗ ਜਾਂਦੇ ਹਨ. 70% ਦਾ ਸਕੋਰ ਪਾਸ ਹੋਣਾ ਗ੍ਰੈਜੂਏਸ਼ਨ ਹੈ. ਇਮਤਿਹਾਨ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਚਰਚਿਤ ਖੇਤਰ ਹਨ:
- ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀਆਂ ਕਿਸਮਾਂ
- ਗਾਹਕ ਖਾਤੇ ਅਤੇ ਆਦੇਸ਼
- ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰਾਂ
- ਸੁਰੱਖਿਆ ਉਦਯੋਗ ਨਿਯਮ
ਵਧੇਰੇ ਖਾਸ ਕਰਕੇ, ਸੀਰੀਜ਼ 11 ਦੇ ਪ੍ਰੀਖਿਆ ਦਾ ਗਿਆਨ:
- ਆਮ ਸਟਾਕ ਦੀ ਸ਼੍ਰੇਣੀ; ਮਾਰਕੀਟ ਮੁੱਲ / ਵਰਤਮਾਨ ਕੀਮਤ; ਆਭਾਸੀ ਸ਼ੇਅਰ
- ਪਸੰਦੀਦਾ ਸਟਾਕ ਦੀਆਂ ਕਿਸਮਾਂ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਸੰਚਵੀ, ਪਰਿਵਰਤਨਯੋਗ, ਕਾੱਲਯੋਗ ਅਤੇ ਅਨੁਕੂਲ / ਪਰਿਵਰਤਨਸ਼ੀਲ ਰੇਟ
- ਆਮ ਅਤੇ ਪਸੰਦੀਦਾ ਸਟਾਕ ਅਤੇ ਕਰਜ਼ੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਵਿਚਕਾਰ ਅੰਤਰ
- ਵਿਕਲਪਾਂ ਦੀਆਂ ਕਿਸਮਾਂ ਅਤੇ ਬੁਨਿਆਦੀ ਸ਼ਬਦਾਵਲੀ
- ਅਮਰੀਕੀ ਡਿਪਾਜ਼ਿਟਰੀ ਰਸੀਦਾਂ / ਸ਼ੇਅਰ (ਏ.ਡੀ.ਆਰ. ਅਤੇ ਏ.ਡੀ. ਐਸ.)
- ਰੀਅਲ ਅਸਟੇਟ ਨਿਵੇਸ਼ ਟ੍ਰਸਟ (ਰੀਈਟ)
- ਨਿਵੇਸ਼ ਕੰਪਨੀ ਉਤਪਾਦਾਂ ਅਤੇ ਐਕਸਚੇਂਜ ਟਰੇਡਡ ਫੰਡ (ਈਟੀਐੱਫ) ਦੀਆਂ ਕਿਸਮਾਂ
- ਅਕਾਉਂਟ ਦੀਆਂ ਕਿਸਮਾਂ ਅਤੇ ਹਰੇਕ ਵਿਚ ਕੀਤੇ ਜਾਣ ਵਾਲੇ ਟ੍ਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨਾਂ
- ਗਾਹਕਾਂ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਲਈ ਸੰਚਾਰਿਤ ਕਰਨਾ
- ਟ੍ਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨਾਂ ਅਤੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਦੀਆਂ ਕਿਸਮਾਂ ਅਤੇ ਉਹਨਾਂ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਨ ਵੇਲੇ
- ਇੱਕ ਗਾਹਕ ਆਰਡਰ ਟਿਕਟ 'ਤੇ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਲਈ
- ਵੇਚਣ ਲਈ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਕਰਨ ਦੀ ਕਲਾਇੰਟ ਦੀ ਯੋਗਤਾ ਨੂੰ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਨਾ
- ਬੰਦੋਬਸਤ ਦੀਆਂ ਸ਼ਰਤਾਂ
- ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰਾਂ ਅਤੇ ਨੀਲਾਮੀ ਅਤੇ ਡੀਲਰ ਬਾਜ਼ਾਰਾਂ ਵਿਚਕਾਰ ਅੰਤਰ
- ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੇ ਲੈਣ-ਦੇਣਾਂ ਨਾਲ ਸੰਬੰਧਤ ਟਰਮਿਨੌਲੋਜੀ
- ਵਪਾਰ ਦੀਆਂ ਸਥਿਤੀਆਂ ਦੌਰਾਨ ਪ੍ਰਭਾਵਾਂ ਦੀਆਂ ਸ਼ਰਤਾਂ
- ਐਸਸੀਐਸ ਦੀ ਭੂਮਿਕਾ ਅਤੇ ਫੈਡਰਲ ਰਿਜ਼ਰਵ
- FINRA ਅਤੇ ਹੋਰ ਸਵੈ-ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਦੀਆਂ ਰੋਲ
- 1934 ਦੀ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਕਸਚੇਂਜ ਐਕਟ
- ਅੰਦਰੂਨੀ ਵਪਾਰ
- ਰਜਿਸਟਰੇਸ਼ਨ, ਯੋਗਤਾ ਅਤੇ ਨਿਰੰਤਰ ਸਿੱਖਿਆ 'ਤੇ ਫਾਈਨ્રા ਅਤੇ ਨਾਸਡ ਨਿਯਮ
- ਪੇਸ਼ੇਵਰਾਨਾ ਵਿਹਾਰ ਦੇ ਨਿਯਮ
- ਮੈਂਬਰ ਫਰਮਾਂ ਵਿਚ ਸੁਪਰਵਾਈਜ਼ਰੀ ਅਤੇ ਪਾਲਣਾ ਪ੍ਰਕ੍ਰਿਆਵਾਂ