ਐਫਆਈਐਂਰਾ ਬ੍ਰੋਕਰਕੇਕ ਡਾਟਾਬੇਸ

ਆਨਲਾਈਨ ਬ੍ਰੋਕਰ ਡਾਟਾਬੇਸ

ਬ੍ਰੋਕਰ - ਚੈੱਕ ਇੱਕ ਫਰੰਡਾ ਸੇਵਾ ਹੈ ਜੋ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਦਲਾਲਾਂ ਦੇ ਪਿਛੋਕੜ (ਕਈ, ਪਰ ਸਾਰੇ ਨਹੀਂ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇਹਨਾਂ ਨੂੰ ਅੱਜ ਦੇ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਕਿਹਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ) ਅਤੇ ਦਲਾਲ ਫਰਮਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕਰਨ ਦੀ ਆਗਿਆ ਦਿੰਦਾ ਹੈ. ਇਸ ਵਿਚ ਪਹਿਲਾਂ ਰਜਿਸਟਰਡ ਦਲਾਲਾਂ ਬਾਰੇ ਵੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ; ਇਹਨਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਬਹੁਤ ਸਾਰੇ ਲੋਕ ਅਜੇ ਵੀ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਜਾਂ ਨਿਵੇਸ਼ ਖੇਤਰਾਂ ਵਿੱਚ ਕੰਮ ਕਰ ਰਹੇ ਹਨ, ਅਤੇ ਇਸ ਤਰ੍ਹਾਂ ਉਹਨਾਂ ਬਾਰੇ ਜਾਣਕਾਰੀ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਲਈ ਉਪਯੋਗੀ ਹੋ ਸਕਦੀ ਹੈ. ਸੇਵਾ ਮੁਫ਼ਤ ਹੈ, ਅਤੇ ਡੇਟਾ ਖੋਜਾਂ ਵੈਬਸਾਈਟ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੀਆਂ ਜਾ ਸਕਦੀਆਂ ਹਨ.

ਬਰੋਕਰ ਬਾਰੇ ਰਿਪੋਰਟਾਂ

ਦਲਾਲ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਪਿਛਲੇ 10 ਸਾਲਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਦਫਤਰਾਂ ਵਿੱਚ ਰਜਿਸਟਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਵਿੱਚ ਦਲਾਲ ਵੀ ਹਨ ਜੋ ਵਰਤਮਾਨ ਵਿੱਚ ਸਰਗਰਮ ਨਹੀਂ ਹਨ, ਇੱਕ ਬ੍ਰੋਕਰ - ਚੈੱਕ ਰਿਪੋਰਟ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ:

• ਬ੍ਰੋਕਰ ਅਤੇ ਉਸਦੇ ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰ 'ਤੇ ਸੰਖੇਪ ਡੇਟਾ
• ਆਪਣੇ ਮੌਜੂਦਾ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨਾਂ, ਲਾਇਸੈਂਸਾਂ ਅਤੇ ਉਦਯੋਗਿਕ ਪ੍ਰੀਖਿਆਵਾਂ ਦੀ ਇੱਕ ਸੂਚੀ ਪਾਸ ਕੀਤੀ
• ਰਜਿਸਟਰੇਸ਼ਨ ਅਤੇ ਰੁਜ਼ਗਾਰ ਦਾ ਇਤਿਹਾਸ: ਸਾਰੀਆਂ ਫਰਿਆ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਕਿਓਰਟੀਜ਼ ਫਰਮਾਂ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਵਿੱਚ ਉਹ ਕਦੇ ਵੀ ਰਜਿਸਟਰ ਹੋ ਚੁੱਕੀਆਂ ਹਨ ਅਤੇ ਪਿਛਲੇ 10 ਸਾਲਾਂ ਤੋਂ, ਬਾਕੀ ਸਾਰੇ ਕੰਮ (ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਉਦਯੋਗ ਦੇ ਅੰਦਰ ਅਤੇ ਬਾਹਰ), ਫੌਜੀ ਸੇਵਾ, ਬੇਰੁਜ਼ਗਾਰੀ, ਅਤੇ ਫੁੱਲ-ਟਾਈਮ ਸਿੱਖਿਆ
• ਗਾਹਕਾਂ ਦੇ ਝਗੜਿਆਂ, ਅਨੁਸ਼ਾਸਨਿਕ ਘਟਨਾਵਾਂ ਅਤੇ ਬਰੋਕਰ ਦੇ ਰਿਕਾਰਡ 'ਤੇ ਵਿੱਤੀ ਮਾਮਲਿਆਂ ਬਾਰੇ ਘੋਸ਼ਣਾ, ਚਾਹੇ ਬਰੋਕਰ ਅਸਲ ਵਿਚ ਨੁਕਸ ਲੱਭਿਆ ਸੀ ਜਾਂ ਨਹੀਂ
• ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੇ ਸਭ ਤੋਂ ਹਾਲ ਹੀ ਵਿੱਚ ਦਰਜ ਕੀਤੀਆਂ ਟਿੱਪਣੀਆਂ, ਜੇ ਕੋਈ ਹੋਵੇ

ਧਿਆਨ ਰੱਖੋ ਕਿ ਇੱਕ ਬਰੋਕਰ ਦੇ ਰਿਕਾਰਡ ਤੇ ਸਾਰੀਆਂ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਅਤੇ ਦੋਸ਼ ਅਸਲ ਵਿੱਚ ਗਲਤ ਵਿਵਹਾਰ ਨੂੰ ਦਰਸਾਉਂਦੇ ਹਨ.

ਜੇ ਬ੍ਰੋਕਰ 10 ਸਾਲ ਤੋਂ ਜ਼ਿਆਦਾ ਪਹਿਲਾਂ ਐਫਆਈਐਨਆਰਏ ਕੋਲ ਰਜਿਸਟਰ ਨਹੀਂ ਹੋਇਆ ਹੈ, ਤਾਂ ਆਮ ਬ੍ਰੋਕਰ --ਚੈਕ ਰਿਪੋਰਟ ਵਿੱਚ ਕੇਵਲ ਫਰਕ ਹੀ ਖੁਲਾਸੇ ਨਾਲ ਨਜਿੱਠਣ ਵਾਲੇ ਭਾਗ ਦੀ

ਇਸ ਵਿੱਚ ਦਲਾਲ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਕੁਝ ਫੌਜਦਾਰੀ, ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ, ਸਿਵਲ ਜੱਜ, ਜਾਂ ਗਾਹਕ ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਸ਼ਾਮਲ ਹੁੰਦੀਆਂ ਹਨ. ਇਵੈਂਟਸ ਰਿਪੋਰਟ ਵਿਚ ਸ਼ਾਮਲ ਕੀਤੇ ਜਾਂਦੇ ਹਨ ਜੇ ਬ੍ਰੋਕਰ ਸੀ:

• ਅੰਤਮ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਕਾਰਵਾਈ ਅਧੀਨ
• ਕੁਝ ਜੁਰਮ ਲਈ ਦੋਸ਼ੀ ਠਹਿਰਾਏ ਗਏ (ਜਾਂ ਕਿਸੇ ਨੂੰ ਵੀ ਦੋਸ਼ੀ ਨਹੀਂ ਮੰਨਦੇ)
• ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਨਾਲ ਸੰਬੰਧਤ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ਸਿਵਿਲ ਅਸੰਬੰਧ ਦੁਆਰਾ ਰੱਖਿਆ ਗਿਆ

• ਕਿਸੇ ਸਿਵਲ ਅਦਾਲਤ ਦੁਆਰਾ ਨਿਵੇਸ਼-ਸਬੰਧਤ ਕਾਨੂੰਨਾਂ ਜਾਂ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਲਈ ਪਾਇਆ ਜਾਂਦਾ ਹੈ
• ਇੱਕ ਆਰਬਿਟਰੇਸ਼ਨ ਐਕਸ਼ਨ ਜਾਂ ਸਿਵਿਲ ਮੁਕੱਦਮੇ ਵਿੱਚ ਜਵਾਬਦੇਹ ਜਾਂ ਪ੍ਰਤੀਵਾਦੀ ਵਜੋਂ ਨਾਮਜ਼ਦ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਜਿਸਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ ਕਿ ਉਸਨੇ ਜਾਂ ਉਸ ਨੇ ਵਿਕਰੀ ਪ੍ਰਥਾਵਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਸੀ, ਅਤੇ ਜਿਸ ਨੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਇੱਕ ਪੁਰਸਕਾਰ ਜਾਂ ਸਿਵਲ ਨਿਰਦੇਸ਼ਨ ਦਾ ਉਤਪਾਦਨ ਕੀਤਾ ਸੀ

FINRA ਸੂਚਕਾਂਕ ਸੂਚੀਬੱਧ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜਿਵੇਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ, ਵਿਅਕਤੀਗਤ ਦਲਾਲ, ਅਤੇ ਕਿਸੇ ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਕੰਪਨੀਆਂ ਦੁਆਰਾ ਰਿਪੋਰਟ ਕੀਤੀ ਗਈ.

ਬਰੋਕਰੇਜ ਫਾਰਮਾਂ ਬਾਰੇ ਰਿਪੋਰਟਾਂ

ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਫਰਮ 'ਤੇ ਇੱਕ ਖਾਸ ਬ੍ਰੋਕਰ - ਚੈੱਕ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਸ਼ਾਮਲ ਹੁੰਦੀ ਹੈ:

• ਫਰਮ ਅਤੇ ਇਸ ਦੀ ਪਿੱਠਭੂਮੀ ਦੀ ਇੱਕ ਸੰਖੇਪ ਜਾਣਕਾਰੀ
• ਕਦੋਂ ਅਤੇ ਕਿੱਥੇ ਫਰਮ ਸਥਾਪਿਤ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ
• ਫਰਮ ਦੇ ਕਾਰਜਾਂ ਤੇ ਸ਼ੇਅਰ ਜਾਂ ਪ੍ਰਭਾਵੀ ਪ੍ਰਭਾਵ ਰੱਖਣ ਵਾਲੇ ਲੋਕਾਂ ਅਤੇ ਸੰਗਠਨਾਂ
• ਵਿਲੀਨਤਾ, ਮਿਸ਼ਰਣਾਂ ਜਾਂ ਨਾਮਾਂ ਦੇ ਬਦਲਾਅ ਦਾ ਇਤਿਹਾਸ
• ਫਰਮ ਦੇ ਸਰਗਰਮ ਲਾਈਸੈਂਸ ਅਤੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨਜ਼, ਇਸਦਾ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੇ ਕਿਸਮਾਂ ਅਤੇ ਇਸਦੇ ਕਾਰਜਾਂ ਨਾਲ ਸੰਬੰਧਿਤ ਹੋਰ ਵੇਰਵੇ
• ਫਰਮ ਦੇ ਰਿਕਾਰਡ ਤੇ ਕਿਸੇ ਵੀ ਆਰਬਿਟਰੇਸ਼ਨ ਅਵਾਰਡ, ਅਨੁਸ਼ਾਸਨੀ ਘਟਨਾਵਾਂ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਮਾਮਲਿਆਂ ਬਾਰੇ ਖੁਲਾਸਾ

ਨੋਟ ਕਰੋ ਕਿ ਬਕਾਇਆ ਜਾਂ ਨਜਿੱਠੀਆਂ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕੀਤਾ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ, ਅਤੇ ਅਜਿਹੀਆਂ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਦੀ ਮੌਜੂਦਗੀ ਜ਼ਰੂਰੀ ਤੌਰ 'ਤੇ ਗਲਤ ਕੰਮਾਂ ਦੀ ਸੰਕੇਤ ਨਹੀਂ ਹੁੰਦੀ.

ਜਾਣਕਾਰੀ ਸ੍ਰੋਤ

ਬ੍ਰੋਕਰ - ਚੈੱਕ ਵਿਚਲੀ ਸੂਚਨਾ ਕੇਂਦਰੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਡਿਪੌਜ਼ਿਟਰੀ (ਸੀ.ਆਰ.ਡੀ.) ਤੋਂ ਆਉਂਦੀ ਹੈ, ਜੋ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਫਰਮਾਂ ਅਤੇ ਦਲਾਲਾਂ ਦੁਆਰਾ ਦਾਇਰ ਕੀਤੀ ਗਈ ਰਜਿਸਟਰੇਸ਼ਨ ਅਤੇ ਲਾਇਸੈਂਸ ਨੂੰ ਕੰਪਾਇਲ ਕਰਦੀ ਹੈ.

ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਦਰਮਿਆਨੀਆਂ ਅਤੇ ਦਲਾਲੀ ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਨ ਸੰਬੰਧੀ ਕੁਝ ਅਨੁਸ਼ਾਸਨੀ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਬਾਰੇ CRD ਨੂੰ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦੀਆਂ ਹਨ.

ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੀ ਮੁਦਰਾ

ਰਜਿਸਟਰਡ ਦਲਾਲ ਅਤੇ ਬ੍ਰੋਕਰਜ ਫਰਮਾਂ ਨੂੰ ਆਮ ਤੌਰ 'ਤੇ ਕਿਸੇ ਪ੍ਰੋਗਰਾਮ ਦੇ ਸਿੱਖਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ 30 ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਸੀ.ਆਰ.ਡੀ ਨੂੰ ਅਪਡੇਟ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਾਉਣੇ ਪੈਂਦੇ ਹਨ. ਬ੍ਰੋਕਰ - ਚੈੱਕ ਨਵੇਂ ਜਾਂ ਸੋਧੀ ਹੋਈ ਸੀ.ਆਰ.ਡੀ. ਡਾਟਾ ਨੂੰ ਤੁਰੰਤ ਪ੍ਰਤੀਬਿੰਬਤ ਕਰਦਾ ਹੈ. ਆਮ ਤੌਰ ਤੇ ਫਰਮਾਂ ਲਈ ਜਾਣਕਾਰੀ ਅਪਡੇਟ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਜਾਂਦੀ ਜਿਹੜੇ ਹੁਣ ਐਫਆਈਐਨਆਰਏ ਨਾਲ ਰਜਿਸਟਰ ਨਹੀਂ ਹੋਈਆਂ ਹਨ, ਜਾਂ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਦਲਾਲਾਂ ਨੇ ਹੁਣ ਐਫਆਈਐਨਆਰਏ ਨਾਲ ਰਜਿਸਟਰ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਹੈ.

ਬ੍ਰੋਕਰ - ਚੈੱਕ ਕੀ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਕਰਦਾ?

ਉਦਾਹਰਨਾਂ ਇਹ ਹਨ:

• ਨਿਰਣਾਇਕ ਅਤੇ ਜਵਾਬਦੇਹੀ ਅਸਲ ਵਿੱਚ ਬਕਾਇਆਂ ਵਜੋਂ ਰਿਪੋਰਟ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ ਜੋ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਸੰਤੁਸ਼ਟ ਸਨ
• ਦਿਵਾਲੀਆ ਕਾਰਵਾਈ 10 ਸਾਲ ਤੋਂ ਵੱਧ ਪਹਿਲਾਂ ਦਾਇਰ ਕੀਤੀ ਗਈ.
• ਸਮਾਜਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਨੰਬਰ
• ਰਿਹਾਇਸ਼ੀ ਇਤਿਹਾਸ ਜਾਣਕਾਰੀ
• ਸਰੀਰਕ ਵੇਰਵਾ ਜਾਣਕਾਰੀ

ਆਮ ਤੌਰ 'ਤੇ, ਬ੍ਰੋਕਰਚੇਕ ਵਿਚ ਅਜਿਹੇ ਕੋਈ ਵੀ ਡੇਟਾ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਹੁੰਦਾ ਜੋ ਕਦੇ ਵੀ ਸੀਆਰਡੀ ਵਿੱਚ ਨਹੀਂ ਜਾਂਦਾ ਅਤੇ ਨਾ ਹੀ ਇਹ ਅਜਿਹੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜੋ ਇੱਕ ਵਾਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਪਰ ਹੁਣ ਨਹੀਂ.

FINRA ਗੁਪਤ ਗਾਹਕਾਂ ਦੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੀ ਰੱਖਿਆ, ਅਪਮਾਨਜਨਕ ਜਾਂ ਬਦਨਾਮੀ ਵਾਲੀ ਭਾਸ਼ਾ ਨੂੰ ਛੱਡਣ, ਅਤੇ ਅਜਿਹੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਨੂੰ ਦਬਾਉਣ ਦੀ ਕੋਸ਼ਿਸ਼ ਕਰਦੀ ਹੈ ਜੋ ਮਹੱਤਵਪੂਰਣ ਪਛਾਣ ਦੀ ਚੋਰੀ ਜਾਂ ਗੋਪਨੀਯਤਾ ਸੰਬੰਧੀ ਚਿੰਤਾਵਾਂ ਨੂੰ ਉਠਾਉਂਦੀ ਹੈ

ਨਵੇਂ ਪ੍ਰਗਟਾਵਾ ਪ੍ਰਸਤਾਵ

2012 ਵਿੱਚ, ਐਫਆਈਆਰਆਰਏ ਨੇ ਬ੍ਰੋਕਰਚੇਕ ਵਿੱਚ ਵਧੇ ਹੋਏ ਖੁਲਾਸੇ ਬਾਰੇ ਵਿਚਾਰ ਕੀਤਾ ਹੈ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ:

• ਇੱਕ ਬਰੋਕਰ ਦੀ ਸਮਾਪਤੀ ਨਾਲ ਸੰਬੰਧਿਤ ਕਾਰਨ ਅਤੇ ਟਿੱਪਣੀਆਂ
• ਵਿਦਿਅਕ ਪਿਛੋਕੜ
• ਹੋਰ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਅਹੁਦੇ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਸੀ.ਐੱਫ.ਏ. ਜਾਂ ਸੀ.ਐੱਫ.ਪੀ.
• ਦਲਾਲਾਂ ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਦੀਆਂ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਬਾਰੇ ਹੋਰ ਵਿਸਥਾਰ

ਇਸ ਦੌਰਾਨ, ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਵਕੀਲਾਂ ਦੀਆਂ ਕਾਲਾਂ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਨ ਲਈ ਪ੍ਰੀਖਿਆਵਾਂ ਜਿਵੇਂ ਸੀਰੀਜ਼ 7 ਨੂੰ ਐਫਆਈਆਰਆਰਏ ਵੱਲੋਂ ਵਿਰੋਧ ਕੀਤਾ ਜਾ ਰਿਹਾ ਹੈ, ਅਤੇ ਦਲਾਲਾਂ ਵਿੱਚ ਬਹੁਤ ਜ਼ਿਆਦਾ ਲੋਕਪ੍ਰਿਯ ਨਹੀਂ ਹਨ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਨ ਲਈ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ. ਵਾਲ ਸਟਰੀਟ ਜਰਨਲ ("ਰਿਕਾਰਡਿੰਗ ਸਕੋ: ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਐਡਵੋਕੇਟਸ ਪਿਊਸ ਲਈ ਹੋਰ ਬ੍ਰੋਕਰ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ ਲਈ ਪਿਸ਼ਾਂ, ਪ੍ਰੀਖਿਆ 'ਤੇ ਗ੍ਰੇਡ ਸਮੇਤ,' 'ਮਈ 29, 2012) ਵਿੱਚ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਮਾਹਰਾਂ ਨੇ ਟੈਸਟ ਦੇ ਅੰਕ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰਨ ਦੀ ਸਹੂਲਤ ਬਾਰੇ ਸਵਾਲ ਉਠਾਏ ਕਿਉਂਕਿ ਉਹ ਦਿਖਾਉਂਦੇ ਹਨ ਕਿ ਭਵਿੱਖ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ ਦੇ ਪ੍ਰਦਰਸ਼ਨ ਨਾਲ ਕੋਈ ਸਬੰਧ ਨਹੀਂ ਹੈ ਜਾਂ ਸੇਵਾ ਗੁਣਵੱਤਾ, ਕਲਾਇੰਟ ਸੰਤੁਸ਼ਟੀ ਦੇ ਮੁੱਖ ਡ੍ਰਾਇਵਰਾਂ.