ਸੰਪਰਕ ਦੇ ਬਿੰਦੂ
ਇੱਕ ਵਾਲ ਸਟਰੀਟ ਸਿਕਉਰਿਟੀਜ਼ ਫਰਮ ਵਿੱਚ, ਇੱਕ ਗੈਰ-ਵਿੱਤੀ ਸੰਸਥਾਗਤ ਕਲਾਇੰਟ ਲਈ ਪ੍ਰਾਇਮਰੀ ਰਿਸ਼ਤਾ ਪ੍ਰਬੰਧਕ ਇੱਕ ਸੀਨੀਅਰ ਨਿਵੇਸ਼ ਬੈਂਕਰ ਹੋ ਸਕਦਾ ਹੈ, ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ 'ਤੇ ਸਕਿਓਰਟੀਜ਼ ਅੰਡਰਰਾਈਟਿੰਗ ਜਾਂ ਵਿਲੀਨਤਾ ਅਤੇ ਮਿਸ਼ਰਣਾਂ ਵਿੱਚ ਮੁਹਾਰਤ ਵਾਲਾ ਇੱਕ.
ਵਿਕਲਪਕ ਤੌਰ 'ਤੇ, ਜੇ ਕਲਾਇੰਟ ਟਰੇਡਾਂ ਨੂੰ ਚਲਾਉਣ ਲਈ ਮੁੱਖ ਤੌਰ ਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਫਰਮ ਦਾ ਇਸਤੇਮਾਲ ਕਰ ਰਿਹਾ ਹੈ, ਤਾਂ ਇਕ ਸੰਸਥਾਗਤ ਵਿਕਰੀ ਵਿਅਕਤੀ ਜਾਂ ਖਾਤੇ ਦਾ ਕਾਰਜਕਾਰੀ ਰਿਸ਼ਤਾ ਕਾਇਮ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ. ਕਿਸੇ ਵਪਾਰਕ ਬੈਂਕ ਵਿੱਚ, ਉਸ ਰਿਸ਼ਤੇ ਮੈਨੇਜਰ ਨੂੰ ਸੀਨੀਅਰ ਕਰਜ਼ਾ ਦੇਣ ਵਾਲੇ ਅਧਿਕਾਰੀ ਹੋਣਾ ਪਵੇਗਾ , ਜਦੋਂ ਕਿ ਉਸ ਬੈਂਕ ਦੇ ਕਰਜ਼ੇ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਇੱਕ ਗਾਹਕ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ.
ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਫਰਮਾਂ ਜਾਂ ਵਪਾਰਕ ਬੈਂਕਾਂ ਨਾਲ ਆਪਣੇ ਸੌਦੇਬਾਜ਼ੀ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗੈਰ-ਵਿੱਤੀ ਸੰਸਥਾਗਤ ਗਾਹਕ ਦਾ ਮੁੱਖ ਪ੍ਰਤੀਨਿਧੀ ਸ਼ਾਇਦ ਆਪਣੇ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਖਜ਼ਾਨਾ ਵਿਭਾਗ ਵਿੱਚ ਮੈਨੇਜਰ ਹੋਣਗੇ. ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਮੈਨੇਜਮੈਂਟ ਫਰਮਾਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਾਂ ਵਿੱਚ ਜਿਹੜੇ ਕਰਮਚਾਰੀ ਪੈਨਸ਼ਨ ਅਤੇ 401 (ਕੇ) ਖਾਤੇ ਸੰਭਾਲ ਰਹੇ ਹਨ, ਮਨੁੱਖੀ ਵਸੀਲਿਆਂ ਦੇ ਵਿਭਾਗ ਦੇ ਇੱਕ ਮੈਨੇਜਰ ਕੋਲ ਕਾਰਪੋਰੇਸ਼ਨ ਦੇ ਨੁਮਾਇੰਦੇ ਹੋਣ ਦੀ ਯੋਗਤਾ ਹੈ.
ਛੋਟੇ ਕਾਰੋਬਾਰ ਕਲਾਈਂਟਸ
ਛੋਟੇ ਕਾਰੋਬਾਰ, ਖਾਸ ਤੌਰ 'ਤੇ ਜਿਹੜੇ ਉਹਨਾਂ ਦਾ ਕਰਜਾ ਜਾਂ ਇਕੁਇਟੀ ਦਾ ਜਨਤਕ ਤੌਰ' ਤੇ ਵਪਾਰ ਨਹੀਂ ਕਰਦੇ, ਆਮ ਤੌਰ 'ਤੇ ਇਹਨਾਂ ਨੂੰ ਰਿਟੇਲ ਗਾਹਕ ਸਮਝਿਆ ਜਾਂਦਾ ਹੈ . ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਖਾਤੇ ਆਮ ਤੌਰ ਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਫਰਮਾਂ ਦੇ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹਕਾਰਾਂ ਦੁਆਰਾ ਜਾਂ ਵਪਾਰਕ ਬੈਂਕਾਂ ਵਿੱਚ ਛੋਟੇ ਵਪਾਰਕ ਉਧਾਰ ਅਫਸਰਾਂ ਦੁਆਰਾ ਸੇਵਾ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੇ ਜਾਣਗੇ.
ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਉਦਯੋਗਿਕ ਕਲਾਈਂਟਸ
ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾ ਉਦਯੋਗ ਵਿਚ ਫਰਮਾਂ ਦੀ ਵੱਡੀ ਮਾਤਰਾ ਹੈ, ਇੱਥੋਂ ਤੱਕ ਕਿ ਵੱਡੀਆਂ, ਸੰਗਠਿਤ, ਵਿਭਿੰਨ ਫਰਮਾਂ ਵਿੱਚ ਵੀ. ਖਾਸ ਤੌਰ ਤੇ, ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਫਰਮ ਜਿਹੜੇ ਮਾਰਕੀਟ ਕੰਪਨੀਆਂ ਦੇ ਤੌਰ ਤੇ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਨ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਆਪਸ ਵਿੱਚ ਰੋਜ਼ਾਨਾ ਵਪਾਰ ਦੇ ਵੱਡੇ ਖੰਡ ਹੁੰਦੇ ਹਨ, ਆਪਣੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀਆਂ ਕਾਢਾਂ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕਰਨ ਲਈ ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਕੋਲ ਮੌਜੂਦਾ ਸਮੇਂ ਕੋਲ ਨਹੀਂ ਹੈ ਉਨ੍ਹਾਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਲਈ ਗਾਹਕ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਭਰਨਾ.
ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਅੰਡਰਰਾਈਿਟਿੰਗ ਨੂੰ ਅਕਸਰ ਅੰਡਰਰਾਈਟਰਿੰਗ ਜੋਖਮਾਂ ਨੂੰ ਫੈਲਾਉਣ ਅਤੇ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ਾਂ ਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਲਈ ਖਰੀਦਦਾਰਾਂ ਨੂੰ ਲੱਭਣ ਲਈ ਕਈ ਫਰਮਾਂ ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਐਡਹਾਕ ਸਹਿਭਾਗੀ (ਸੱਦਿਆਂ ਨੂੰ ਕਹਿੰਦੇ ਹਨ) ਦੇ ਸੰਗਠਨ ਦੀ ਲੋੜ ਹੁੰਦੀ ਹੈ. ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦਾ ਵੱਡਾ ਹਿੱਸਾ, ਅੰਡਰਰਾਈਟਿੰਗ ਅਤੇ ਵੇਚਣ ਵਾਲੀਆਂ ਸੱਦਧੀਆਂ ਦਾ ਵੱਡਾ ਹਿੱਸਾ ਹੋਣਾ ਜ਼ਰੂਰੀ ਹੈ.
ਬਹੁਤ ਅਮੀਰ ਵਿਅਕਤੀਆਂ
ਖਾਸ ਤੌਰ 'ਤੇ ਉੱਚ ਸ਼ੁੱਧ ਵਿਅਸਤ ਵਿਅਕਤੀਆਂ (ਉਦਾਹਰਨ ਲਈ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਕੋਲ 100 ਮਿਲੀਅਨ ਡਾਲਰ ਦੀ ਸੰਪੱਤੀ ਹੈ) ਨੂੰ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਚੈਨਲਾਂ, ਜੋ ਕਿ ਪ੍ਰਚੂਨ ਕਲਾਇੰਟਾਂ ਦੀ ਸੇਵਾ ਕਰਦੇ ਹਨ, ਦੀ ਬਜਾਏ ਸੰਸਥਾਗਤ ਵਿਕਰੀ ਚੈਨਲਾਂ ਰਾਹੀਂ ਸੇਵਾ ਕੀਤੀ ਜਾ ਸਕਦੀ ਹੈ. ਇਹ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ 'ਤੇ ਸੱਚ ਹੈ ਜੇ ਇਹਨਾਂ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਦੇ ਫੈਸਲੇ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਆਪਣੇ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹਕਾਰ (ਜਾਂ ਫ਼ੈਮਿਲੀ ਦਫ਼ਤਰ) ਹਨ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੀ ਬਜਾਏ ਵਪਾਰ ਨੂੰ ਚਲਾਉਣ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਉਤਪਾਦਾਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਲਈ ਇਸ ਫਰਮ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਦੇ ਹਨ.
ਕਾਰੋਬਾਰ ਦੀਆਂ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਲਾਈਨਾਂ
ਨੋਟ ਕਰੋ ਕਿ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾ ਉਦਯੋਗ ਦੇ ਅੰਦਰ ਕੁਝ ਵਿਭਾਗਾਂ ਅਤੇ ਵਪਾਰ ਦੀਆਂ ਲਾਈਨਾਂ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ 'ਤੇ ਪ੍ਰਭਾਸ਼ਿਤ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਣਾਲੀ ਵਜੋਂ ਪਰਿਭਾਸ਼ਤ ਕੀਤੀਆਂ ਜਾਂਦੀਆਂ ਹਨ. ਗਾਹਕ ਦੀ ਪ੍ਰਕਿਰਤੀ ਦੇ ਆਧਾਰ ਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਬੈਂਕਿੰਗ ਇਕ ਉਦਾਹਰਣ ਹੈ
ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਵਪਾਰ ਇਕ ਹੋਰ ਉਦਾਹਰਣ ਹੈ; ਹਾਲਾਂਕਿ ਇਹ ਕਾਰਜ ਰਿਟੇਲ ਅਤੇ ਸੰਸਥਾਗਤ ਗਾਹਕਾਂ ਲਈ ਕੰਮ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਵਪਾਰਕ ਵੋਲਨ ਦਾ ਵਾਧੇ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਦੀ ਤਰਫ਼ੋਂ ਹੁੰਦਾ ਹੈ.
ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਵਪਾਰਕ ਫੋਨਾਂ ਦਾ ਨਿਵੇਸ਼ ਬੈਂਕਿੰਗ ਫੰਕਸ਼ਨ ਨਾਲ ਨਜ਼ਦੀਕੀ ਰਿਸ਼ਤੇ ਹੁੰਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਪੈਦਾ ਹੁੰਦੀਆਂ ਹਨ ਜੋ ਬਾਅਦ ਵਿਚ ਸੈਕੰਡਰੀ ਮਾਰਕੀਟ ਤੇ ਵਪਾਰ ਕੀਤਾ ਜਾਵੇਗਾ.
ਹਾਲਾਂਕਿ ਅੰਦਰੂਨੀ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੁਆਰਾ ਵਿਕਸਿਤ ਕੀਤੀਆਂ ਰਿਪੋਰਟਾਂ ਅਤੇ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਖੋਜ ਵਿਭਾਗ ਰਿਟੇਲ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਅਤੇ ਪ੍ਰਚੂਨ ਗਾਹਕ ਲਈ ਨਿਸ਼ਾਨਾ ਬਣਾਏ ਜਾਂਦੇ ਹਨ, ਇਹਨਾਂ ਸਮੂਹਾਂ ਦਾ ਸ਼ਾਇਦ ਇੱਕ ਵਿਭਿੰਨ ਫਰਮ ਦੇ ਸੰਸਥਾਗਤ ਅੱਧ ਵਿੱਚ ਸੰਗਠਿਤ ਕੀਤਾ ਜਾਵੇਗਾ.