ਸਿਕਉਰਿਟੀਜ਼ ਲਾਅ ਦਾ ਇਤਿਹਾਸ
ਸਿਕਉਰਿਟੀਜ਼ ਕਾਨੂੰਨ ਸ਼ੁਰੂ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਹੋਰ ਵਿੱਤੀ ਸੰਕਟ ਦੇ ਸੰਕੇਤ ਵਿੱਚ ਵਿਕਸਤ - 1929 ਵਿੱਚ ਮਾਰਕੀਟ ਢਹਿਣ ਦੀ ਵੱਧ ਤੋਂ ਵੱਧ ਤਬਾਹੀ. ਫ੍ਰੈਂਕਲਿਨ ਡੈਲੇਨੋ ਰੂਜਵੈਲਟ ਦੇ "ਨਿਊ ਡੀਲ" ਦੇ ਹਿੱਸੇ ਵਜੋਂ, ਕਾਂਗਰਸ ਨੇ 1 9 33 ਦੇ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਕਟ ਦੇ ਨਾਲ ਨਾਲ 1934 ਦੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਕਰਨ ਐਕਟ ਐਕਟ, ਜਿਸ ਨੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਅਤੇ ਐਕਸਚੇਂਜ ਕਮਿਸ਼ਨ (ਐਸਈਸੀ) ਨੂੰ ਬਣਾਇਆ.
1933 ਅਤੇ 1934 ਦੇ ਐਕਟ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ, ਰਾਜ ਦੇ ਕਾਨੂੰਨਾਂ ਵਿੱਚ "ਨੀਲੇ ਆਕਾਸ਼ ਕਾਨੂੰਨਾਂ" ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਜਾਣੇ ਜਾਂਦੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਨੂੰ ਨਿਯੰਤਰਤ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ. ਇਹ ਸਟੇਟ ਕਾਨੂੰਨ ਕੁਝ ਸਥਿਤੀਆਂ ਵਿੱਚ ਲਾਗੂ ਹੁੰਦੇ ਹਨ ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਸੁਰੱਖਿਆ ਨੂੰ ਸੰਘੀ ਕਾਨੂੰਨਾਂ ਤੋਂ ਮੁਕਤ ਹੁੰਦਾ ਹੈ.
ਜੌਬ ਕਰਤੱਵਾਂ
ਸਿਕਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਟਾਰਨੀ ਸਟਾਕ, ਮਿਉਚੁਅਲ ਫੰਡ, ਬਾਂਡ ਅਤੇ ਹੋਰ ਵਿੱਤੀ ਸਾਧਨਾਂ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਗਾਹਕ ਦਰਸਾਉਂਦੇ ਹਨ. ਇਹ ਕੰਮ ਮੁੱਖ ਤੌਰ ਤੇ ਤਿੰਨ ਵਿਆਪਕ ਖੇਤਰਾਂ ਵਿਚ ਵੰਡਿਆ ਜਾਂਦਾ ਹੈ-ਟ੍ਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨਲ ਅਭਿਆਸ, ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਪ੍ਰੈਕਟਿਸ ਅਤੇ ਮੁਕੱਦਮਾ .
ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਟ੍ਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨਾਂ
ਟ੍ਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨਲ ਕੰਮ ਵਿਚ ਸ਼ੁਰੂਆਤੀ ਜਨਤਕ ਭੇਟ, ਸੈਕੰਡਰੀ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ਾਂ, ਵਿਲੀਨਤਾ ਅਤੇ ਮਿਸ਼ਰਣਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਵਿਕਰੀ ਦੀਆਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਤਕਨੀਕੀਤਾਵਾਂ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧ ਕਰਨਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ. ਸਟਾਕ ਜਾਂ ਹੋਰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੇ ਜਾਰੀਕਰਤਾਂ ਨੂੰ ਦੁਨੀਆ ਭਰ ਵਿੱਚ ਕਾਰੋਬਾਰ ਨੂੰ ਵਿੱਤ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਲਈ ਵਰਤਿਆ ਜਾਂਦਾ ਹੈ. ਟਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨਲ ਅਟਾਰਨੀ ਵੱਡੀਆਂ ਕਾਰਪੋਰੇਸ਼ਨਾਂ ਤੋਂ ਵਿਅਕਤੀਗਤ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਤੱਕ, ਆਪਣੇ ਗਾਹਕਾਂ ਦੀ ਤਰਫ਼ੋਂ ਇਹ ਕਿਰਿਆਵਾਂ ਨੂੰ ਸਹੂਲਤ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦੇ ਹਨ. ਸਿਕਉਰਿਟੀਜ਼ ਅਟਾਰਨੀ ਅਕਸਰ ਇਹਨਾਂ ਟ੍ਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨਾਂ ਨੂੰ ਢਾਂਚਾ ਦੇ ਕੇ ਟੈਕਸ ਮਾਹਰਾਂ ਨਾਲ ਮਿਲ ਕੇ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਨ
ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼
ਜਦੋਂ ਟ੍ਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨਾਂ ਵਾਲੇ ਅਟਾਰਨੀ "ਡੀਲ" ਦੀ ਮਹਿਮਾ ਵਿੱਚ ਮੌਜ-ਮਸਤੀ ਕਰਦੇ ਹਨ, ਪ੍ਰੈਕਟਿਸ ਦੇ ਨਿਯੰਤ੍ਰਣ ਦੇ ਪਹਿਲੂ ਟ੍ਰਾਂਜੈਕਸ਼ਨਾਂ ਦੀ ਪੂਰਨਤਾ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਦੇ ਹਨ. ਇਸ ਦੇ ਦਿਲ ਤੇ, 1933 ਦਾ ਕਾਨੂੰਨ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਵਿੱਤੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਾ ਖੁਲਾਸਾ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਂਦਾ ਹੈ. ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਕੰਮ ਵਿੱਚ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ਤਾ ਰੱਖਣ ਵਾਲੀਆਂ ਅਟਾਰਨੀਆਂ ਕੰਪਨੀਆਂ ਅਤੇ ਕੁਝ ਖਾਸ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੂੰ ਸਮੇਂ ਸਿਰ ਸਹੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਾ ਖੁਲਾਸਾ ਕਰਨ ਦੇ ਯੋਗ ਬਣਾਉਂਦੀਆਂ ਹਨ.
ਇਹ ਨਿਯਮਾਂ ਨੂੰ ਨਾ ਸਿਰਫ਼ ਐਸਈਸੀ ਦੁਆਰਾ ਲਾਗੂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਸਗੋਂ ਹੋਰ ਨਿਯੰਤ੍ਰਕ ਏਜੰਸੀਆਂ ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਵਿੱਚ ਦਫਤਰ ਦੀ ਕੰਪ੍ਰੌਲਰ ਆਫ ਕਰੰਸੀ, ਨੈਸ਼ਨਲ ਐਸੋਸੀਏਸ਼ਨ ਆਫ਼ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਡੀਲਰਾਂ, ਨਿਊਯਾਰਕ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਅਤੇ ਨਾਸਡੈਕ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ. ਸਕਿਊਰਿਟੀਜ਼ ਅਟਾਰਨੀ ਅਕਸਰ ਨਿਯਮਤ ਕੀਤੇ ਗਏ ਕੰਮ ਵਿਚ ਸ਼ਾਮਲ ਤਤਪਰਪੂਰਤੀ ਕਾਗਜ਼ੀ ਕਾਰਵਾਈ ਕਰਨ ਵਿਚ ਮਦਦ ਕਰਨ ਲਈ ਪੈਰਾਲੀਗਲਾਂ 'ਤੇ ਨਿਰਭਰ ਕਰਦੇ ਹਨ.
ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ ਲਿਟੀਗੇਸ਼ਨ
ਜੇ ਕੰਪਨੀਆਂ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਦੀਆਂ ਹਨ, ਤਾਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੇ ਵਕੀਲ ਫਿਰ ਕੇਂਦਰੀ ਖਿਡਾਰੀ ਬਣ ਜਾਂਦੇ ਹਨ. ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲੀਇਗਟਰਸ ਸਿਵਲ ਅਤੇ ਫੌਜਦਾਰੀ ਦੋਹਾਂ ਅਨਾਥਾਂ ਵਿਚ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਨ, ਕਿਉਂਕਿ ਉਹ ਸਿਵਲ ਸੁਟਸ ਅਤੇ ਸਿਵਲ ਜਾਂ ਅਪਰਾਧਿਕ ਪ੍ਰਣਾਲੀ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਲਈ ਮੁਕੱਦਮਾ ਚਲਾਉਂਦੇ ਹਨ. ਉਦਾਹਰਨ ਲਈ, ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਅਟਾਰਨੀ ਨਿਗਮ ਦੇ ਸ਼ੇਅਰਧਾਰਕਾਂ ਨੂੰ ਕਾਰਪੋਰੇਸ਼ਨ ਦੇ ਅਫਸਰਾਂ ਅਤੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ਕਾਂ ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਇੱਕ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਦੇ ਧੋਖਾਧੜੀ ਮੁਕੱਦਮੇ ਵਿਚ ਪੇਸ਼ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ ਜਾਂ ਉਹ ਐਸਈਸੀ ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਉਲੰਘਣਾਂ ਦੇ ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿਚ ਗਾਹਕ ਦੀ ਸਹਾਇਤਾ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ.
ਸਿੱਖਿਆ ਅਤੇ ਹੁਨਰ
ਇੱਕ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਿੱਖਿਆ ਇੱਕ ਸੱਚਮੁੱਚ ਇੱਕ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀ ਅਟਾਰਨੀ ਬਣਨ ਲਈ ਜ਼ਰੂਰੀ ਹੈ. ਇਕ ਜੂਰੀਜ਼ ਡਾਕਟਰੇਟ ਦੀ ਡਿਗਰੀ ਦੀ ਜ਼ਰੂਰਤ ਪੈਂਦੀ ਹੈ, ਪਰੰਤੂ ਇਕ ਅਥਾਰਟੀ ਦੇ ਵਿਕਾਸ ਵਿਚ ਪੈਟਰੋਬਿਨੈਂਸ ਜਾਂ ਅਕਾਊਂਟਿੰਗ ਵੀ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਹੁੰਦਾ ਹੈ. ਵਧੀਆ ਲਿਖਣ ਦੇ ਹੁਨਰ ਹੋਣ ਦੇ ਇਲਾਵਾ, ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਅਟਾਰਨੀ ਵਿੱਤੀ ਡੇਟਾ ਨੂੰ ਪੜ੍ਹਨਾ ਅਤੇ ਸਮਝਣ ਦੇ ਯੋਗ ਹੋਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ.